Xung đột lợi ích với khách hàng, Chứng khoán VPS bị xử phạt, Giám đốc bị tước quyền hành nghề 9 tháng
Trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, thực hiện đầu tư thay cho ông Nguyễn Đức Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Trong thông báo mới nhất, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (Địa chỉ: Số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Ông Đỗ Anh Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng, đồng thời tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng. Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
Quyết định của UBCKNN ghi rõ, ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính khi đầu tư thay cho khách hàng. Cụ thể, ông Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, vào ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây và thực hiện đầu tư thay cho khách hàng là ông Nguyễn Đức Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Song song, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS số tiền 87,5 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Trước đó, đã có nhiều luồng thông tin về vụ việc khách hàng tố nhân viên VPS vi phạm Quy định hành nghề chứng khoán và Quy định đạo đức nghề nghiệp khi nhận ủy quyền của nhà đầu tư, gây thiệt hại cho khách hàng.
Đại diện VPS khi đó đã khẳng định với truyền thông: “Theo quy định nhân viên chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư. Việc can thiệp vào tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư là không đúng Quy định”.
Bài viết liên quan
Theo quy định, nhà đầu tư sẽ không được sử dụng hạn mức tín dụng (đòn bẩy tài chính-margin) do công ty chứng khoán cấp để mua những cổ phiếu này. Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) vừa thông báo danh sách bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện […]
Xem thêm
Tuy độ lan tỏa rộng là tích cực, VNDirect vẫn cảnh báo nhà đầu tư nên chú ý rủi ro ngắn hạn đang gia tăng. Trong báo cáo chiến lược mới công bố, Chứng khoán VNDirect đánh giá đà tăng mạnh trong hai tháng qua đã khiến mặt bằng định giá thị trường tăng đáng […]
Xem thêm
Tính trong 3 tháng trở lại đây, không có chỉ số chứng khoán nào trên thế giới tăng mạnh hơn VN-Index. Thị trường chứng khoán Việt Nam vừa nối dài chuỗi tăng điểm lên 9 phiên liên tiếp với động lực chính đến từ nhóm cổ phiếu ngân hàng. VN-Index tăng 29 điểm (+1,81%) lên […]
Xem thêm
VCBS ước tính khoảng 800 cửa hàng của MWG sẽ hết khấu hao trong năm nay, giúp doanh nghiệp tiết kiệm khoảng 900 tỷ đồng chi phí, cải thiện biên lợi nhuận tích cực. Quý 2 vừa qua, CTCP Đầu tư Thế Giới Di Động (mã MWG) ghi nhận doanh thu thuần đạt 37.620 tỷ […]
Xem thêm
“Một trong những dấu hiệu cảnh báo là RSI, khi RSI của rổ VN-Index vượt ngưỡng 30 – 40%, thị trường đã có những sóng chỉnh khá mạnh như năm 2020, 2022 hay gần đây nhất là sóng năm 2023 và 2024”, chuyên gia chỉ rõ. Thị trường chứng khoán Việt Nam trải qua phiên […]
Xem thêm
Định giá hấp dẫn, VN-Index tiếp tục tăng trưởng Báo cáo chiến lược mới đây của Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) cho biết, tính đến cuối quý 2/2025, EPS lũy kế 4 quý gần nhất của VN-Index đạt khoảng 108,7 đồng/cổ phiếu và được kỳ vọng sẽ tiếp tục cải thiện lên mức 112 đồng. Mức định […]
Xem thêm
